| ขั้นตอนการดำเนินงาน |
สภาพแวดล้อมการควบคุม |
ปัจจัยเสี่ยง |
กิจกรรมการควบคุม |
สารสนเทศและการสื่อสาร |
การติดตามและประเมินผล |
1. การวางแผน |
1. ความมุ่งหมายเชิงยุทธศาสตร์ระดับชาติแผนพัฒนาเศรษฐกิจและสังคมแห่งชาติและแผนแม่บทของหน่วยงาน
2. ภาระกิจและหน้าที่ของหน่วยงานตามกฎหมาย
3. ปรัชญาในการทำงานของผู้บริหาร
|
1. ภาระกิจพื้นฐานแห่งรัฐ หรือเป้าหมายเชิงยุทธศาสตร์ระดับชาติหรือแผนพัฒนาเศรษฐกิจและสังคมแห่งชาติ หรือแผนแม่บทของหน่วยงาน
2. แผนดำเนินงานของหน่วยงานไม่ครอบคลุมทุกบทบาทภารกิจและไม่ชัดแจนเพียงพอต่อการนำไปปฏิบัติ
|
1. ทบทวน ปรับปรุงสาระของแผนและระยะเวลาในการปฏิบัติงานตามแผนงานให้ทันสมัยและอยู่ในกรอบเวลาที่ควรจะเป็นอยู่เสมอ
2. ปรับปรุงระบบและกระบวนการวางแผนขององค์กร โดยให้ความสำคัญกับการมีส่วนร่วมในการวางแผนของผู้บริหารทุกระดับ
3. ทบทวนบทบาท ภารกิจ กำหนดวัตถุประสงค์และเป้าหมายขององค์การในแต่ละช่วงเวลาให้สอดคล้องกับแนวนโยบายพื้นฐานแห่งรัฐ นโยบายรัฐบาล เป้าหมายเชิงยุทธศาสตร์ระดับชาติ รวมทั้งจัดทำแผนกลยุทธ์ ให้สอดคล้องกัน
|
1.จัดให้มีการประชุมชี้แจง แจ้งเวียนหรือทำความเข้าใจเกี่ยวกับนโยบายและทเศทางการพัฒนาองค์กรตามบทบาทภารกิจ และเผยแพร่ประชาสัมพันธ์แผนของหน่วยงานให้ผู้ที่เกี่ยวข้องทราบอย่างทั่วถึง
2. จัดให้มีการรับฟังและแลกเปลี่ยนข้อคิดเห็นระหว่างหน่วยงานในพื้นที่ นอกพื้นที่และประชาคม
|
1. สอบทานความสอดคล้องของแผนปฏิบัติงานกับนโยบายพื้นฐานแห่งรัฐ แผนพัฒนาเศรษฐกิจและสังคมแห่งชาติ และแผนแม่บทของหน่วยงาน
2. ประเมินความเหมาะสมของแผนระยะเวลาในการปฏิบัติงานตามแผน
|
| 2. การจัดองค์กร |
1. จุดมุ่งหมายในการปฏิรูประบบราชการและนโยบายรัฐบาลหรือการเปลี่ยนแปลงของสภาพแวดล้อมภายนอกที่มีผลกระทบต่อบทบาทภารกิจของหน่วยงาน
2. บทบาทอำนาจหน้าที่ในเชิงปฏิบัติการของหน่วยงาน
3. อัตรากำลัง และความรู้ความสามารถของผู้ปฏิบัติงาน
4. การมอบหมายงานและการแบ่งแยกหน้าที่ความรับผิดชอบ
|
1. การแบ่งแยกหน้าที่ความรับผิดชอบไม่ชัดเจน
2. การมอบหมายงานและการจัดบุคลากรตามโครงสร้างหน่วยงานไม่เหมาะสมกับความรู้ความสามารถ
3. โครงสร้างองค์กรขาดความยืดหยุ่น
4. โครงสร้างองค์กรและการจัดอัตรากำลังไม่เหมาะสมสอดคล้องกับภารกิจ
5. การขาดความเข้าใจอย่างชัดเจนต่อนโยบายและทิศทางการปฏิรูประบบราชการและนโยบายรัฐบาล
|
1. กำหนดโครงสร้างองค์การและอัตรากำลังให้สอดคล้องกับภารกิจรวมทั้งกำหนดสายการบังคับบัญชาและการมอบหมายงานให้ชัดเจน
2. ศึกษาและทำความเข้าใจแนวนโยบายต่าง ๆ ที่มีผลกระทบต่ออำนาจหน้าที่ หรือภารกิจของหน่วยงานเพื่อปรับบทบาทขององค์กรให้เหมาะสมสามารถสนองนโยบายได้อย่างมีประสิทธิภาพ
|
1. กำหนดและประชาสัมพันธ์โครงสร้างองค์กรและบุคลากรที่รับผิดชอบสายงานหลักให้ทราบทั่วกัน
2. เผยแพร่บทบาทหน้าที่และความรับผิดชอบของหน่วยงาน ต่อสาธารณะและประชุมชี้แจงทำความเข้าใจภายในหน่วยงาน กรณีปรับเปลี่ยนโครงสร้างหรือบทบาทภารกิจตามนโยบายทุกครั้ง
|
1.ประเมินความเหมาะสมของโครงสร้างและการจัดอัตรากำลังอย่างน้อยปีละครั้ง
2. ประเมินผลการปฏิบัติงานของเจ้าหน้าที่ในหน่วยงานอย่างสม่ำเสมอ
|
| 3. การกำกับงาน |
1.อำนาจหน้าที่ความรับผิดชอบและสายการบังคับบัญชาของการบริหารงานในระดับต่าง ๆ
2. ข้อบังคับ ระเบียบและวิธีปฏิบัติที่เกี่ยวข้อง
3. ภาวะผู้นำและจิตสำนึกของผู้บริหาร
4. มาตรการจูงใจผู้ปฏิบัติงาน
5. จิตสำนึกของผู้ปฏิบัติงาน
|
1. เจ้าหน้าที่ขาดขวัญและกำลังใจในการปฏิบัติงาน
2. กฎเกณฑ์ กติกา ด้านการบริหารงานบุคคลไม่ชัดเจนหรือไม่เหมาะสม
3. ขาดความรู้ และทักษะในการบริหารงาน
4. ระบบการสั่งการหรือการมอบหมายงานไม่เหมาะสม
|
1. จัดให้มีการอบรมจริยธรรมและปลูกจิตสำนึกในการให้บริหารหรือการสร้างผลงานเพื่อประโยชน์สาธารณะให้กับเจ้าหน้าที่อย่างสม่ำเสมอ
2. จัดให้มีการออกแบบสอบถามเพื่อรับฟังความคิดเห็นและข้อเสนอในการปรับปรุงประสิทธิภาพของหน่วยงานจากผู้ปฏิบัติงานทุกระดับ
3. กำหนดกระบวนการพิจารณาประเมินผลงานที่เหมาะสมและเป็นธรรม มีการกำหนดเกณฑ์การให้รางวัลหรือบำเหน็จความชอบ หรือประกาศเกียรติคุณของผู้ที่มีผลงานดีเด่น
4. กำหนดระบบการคัดสรรผู้บริหารทุกระดับโดยใช้หลักเกณฑ์การคัดสรรที่มีประสิทธิภาพและโปร่งใส
5. กำหนดสายงานการบังคับบัญชาและระบบคำสั่งการที่ชัดเจนและเป็นลายลักษณ์อักษร
6. กำหนดกฎเกณฑ์การบริหารบุคลโดยให้มีการสับเปลี่ยนหมุนเวียนงานตามกรอบระยะเวลาที่เหมาะสม
7. สอบทานระบบงานและประเมินความเสี่ยงอย่างสม่ำเสมอ |
1.ประชุมชี้แจงเพื่อซักซ้อมหรือทำความเข้าใจเกี่ยวกับบทบาทภารกิจ และหน้าที่ความรับผิดชอบทุกครั้งที่มีการปรับเปลี่ยนหน้าที่หรือมอบหมายงานใหม่
2. เวียนแจ้งระบบและหลักเกณฑ์ในการคัดสรรผู้บริหารของหน่วยงาน
3. ประกาศระบบและหลักเกณฑ์การให้รางวัลในการปฏิบัติงาน
|
1. สอบทานและทบทวนในด้านประสิทธิผลของการปฏิบัติตามแผนงานและบทบาทภารกิจของแต่ละหน่วยงาน
2. ประเมินผลสำเร็จของงานและความพึงพอใจของบุคลากร จากการใช้หลักเกณฑ์การให้รางวัล
|
| 4. การควบคุม |
1. นโยบายการควบคุมงานและทรัพยากร |
1. ขาดแนวนโยบายที่ชัดเจนในการควบคุมงานและทรัพยากรของหน่วยงาน
2. ไม่มีแนวปฏิบัติหรือคู่มือในการควบคุมงานและทรัพยากร หรือมีแต่ไม่ครอบคลุมครบถ้วนทุกด้าน |
1. กำกับการปฏิบัติตามนโยบายและเสนอแนะให้ปรับเปลี่ยนนโยบายให้เหมาะสมสอดคล้องกับสถานการณ์อยู่เสมอ
2. กำหนดให้มีแนวทางปฏิบัติหรือคู่มือเกี่ยวกับการควบคุมงานและทรัพยากรในหน่วยงานให้ครบทุกด้านของการปฏิบัติงาน
|
ประกาศนโยบายและแนวปฏิบัติหรือคู่มือควบคุมงานและให้มีการสื่อสารหรือประชุมชี้แจงทำความเข้าใจในกรณีมีการปรับเปลี่ยนนโยบายและแนวทางปฏิบัติทุกครั้ง |
ติดตามประสิทธิภาพในการปฏิบัติงาน ระบบงานและประสิทธิผลของการควบคุมทรัพยากรให้เป็นไปตามนโยบายและแนวทางปฏิบัติหรือคู่มือที่กำหนด |
| 5. การจัดการระบบสารสนเทศเพื่อการบริหาร |
1.ระบบสารสนเทศของหน่วยงาน
2. นโยบายในการเผยแพร่และประชาสัมพันธ์ข้อมูลข่าวสารของหน่วยงาน
3. เครื่องมือ อุปกรณ์และเทคโนโลยีที่ใช้ในการจัดระบบสารสนเทศและการสื่อสารของหน่วยงาน
|
1. การประชาสัมพันธ์และเผยแพร่เข้าไม่ถึงกลุ่มเป้าหมาย หรือเข้าถึงแต่ไม่ทันเวลา
2. รวบรวมวิเคราะห์และนำเสนอข้อมูลเพื่อเพื่อการบริหารและการตัดสินใจ ไม่มีประสิทธิภาพ
3. ผู้บริหารไม่ให้ความสำคัญกับการเผยแพร่ประชาสัมพันธ์ภายในและภายนอกหน่วยงาน |
1.จัดให้มีแผนแม่บทในการพัฒนาระบบเทคโนโลยีสารสนเทศและแผนพัฒนาเครื่องมืออุปกรณ์ทางเทคโนโลยีเพื่อการจัดทำข้อมูลสารสนเทศของหน่วยงาน
2.จัดให้มีหน่วยงานรับผิดชอบในการรวบรวมและวิเคราะห์ความต้องการใช้ข้อมูลทั้งในระดับบริหารและปฏิบัติการ
3. จัดระบบข้อมูลและกำหนดตารางเวลาในการผลิตข้อมูลสารสนเทศของหน่วยงานถูกต้อง ครบถ้วนและเป็นปัจจุบันตลอดจนสามารถนำไปใช้ประโยชน์ได้ทันเวลา
4. กำหนดขอบเขตและวิธีการเข้าถึงข้อมูลและระบบการเผยแพร่ข้อมูลข่าวสาร |
เผยแพร่ข้อมูลข่าวสารเพื่อการบริหารและประชาสัมพันธ์ทั้งภายในและภายนอกหน่วยงานอย่างเป็นระบบให้ครบถ้วนทันเวลา |
1.สอบทานระบบจัดทำและจัดเก็บข้อมูลสารสนเทศ รวมทั้งนโยบายในการเผยแพร่ข้อมูลข่าวสารเป็นครั้งเป็นคราว
2. สอบทวนความเชื่อถือได้ความเป็นปัจจุบันและความทันเวลาของข้อมูลข่าวสาร |
